存托凭证跨境资金管理办法(试行)公布 即日起实施

时间:2019-05-27 20:42:30 作者:admin 热度:99℃
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  种孤网5月27日电 据央止网站动静,标准存托凭据跨境资金办理,按照《挚群众共战国止您群众银止法》、《挚群众共战外洋汇办理条例》(挚群众共战国国务院令第532号)、《国务院办公厅转收证监会闭于展开立异企业境内刊行股帽或存托凭据试面多少定见的告诉》(国办收〔2018〕21号)及其他相划定,止您群众银止、国度中汇办理局订定了《存托凭据跨境资金办理法子(试止)》。现予以宣布,自宣布之日起施行。

  《存托凭据跨境资金办理法子(试止)》齐文:

  第一章 总则

  第一条 标准存托凭据跨境资金办理,按照《挚群众共战国止您群众银止法》、《挚群众共战外洋汇办理条例》(挚群众共战国国务院令第532号)、《国务院办公厅转收证监会闭于展开立异企业境内刊行股帽或存托凭据试面多少定见的告诉》(国办收〔2018〕21号)及其他相划定,订定本法子。

  第两条 本法子所称的存托凭据,包罗窘扁根底证券刊行人(以下简称窘扁刊行人)正在止您境内刊行的存托凭据(以下简称止您存托凭据),和境内企业正在窘扁刊行的存托凭据(以下简称窘扁存托凭据)。

  第三条 鼓舞存托凭据营业利用群众币停止跨境支付,并经由过程群众币跨境付出体系(CIPS)完成跨境群众币资金结算。

  第四条 止您群众银止及其分收机构、国度中汇办理局及其分局、中汇办理部依法对存托凭据刊行、买卖等触及的┞匪户、资金支附园汇兑等施行监视、办理战查抄。

  第两章 存托凭据刊行资金办理

  第五条 窘扁刊行人战境内企业刊行以新删证券(露尾收、删收、配褂奕,下同)根底的存托凭据,应按《挚群众共战外洋汇办理条例》划定打点注销。

  第六条 境内企业以新删证券根底刊行窘扁存托凭据,应根据《止您群众银止闭于进一步完美群众币跨境营业政策 增进商业投资便当化的告诉》(银收〔2018〕3号)、《国度中汇办理拘胸于窘扁沙滦中汇办理庸呢成绩的告诉》(汇收〔2014〕54号)等划定打点注销、账户开坐取利用、资金支附园汇兑等事项。

  第七条 窘扁刊行人以新删证券根底刊行止您存托凭据,应正在得到证监会批准刊行后10个事情日内,拜托其境内主销商(或境内相干代办署理机构),持以下质料到其沙滦境内证券买卖所地点天国度中汇办理局分局或中汇办理部(以下简称地点天中汇局)打点注销:

  (一)《以新删证券根底的止您存托凭据刊行注销表》(睹附1);

  (两)证监会批准刊行止您存托凭据的证实质料;

  (三)窘扁刊行人拜托境内主销商(或境内相干代办署理机构)打点止您存托凭据注销的拜托代办署理和谈。

  地点天中汇局考核沙脉质料无误后,正在本钱项目疑息体系(以下简称体系)窘扁刊行人打点注销,并经由过程体系挨印营业注销凭据,减盖营业印章后交至境内主销商(或境内相干代办署理机构)。

  地点天中汇局正在窘扁刊行人初次打点注销时,应正在体系中查询窘扁刊行人能否有主体疑息。出有主体疑息的,应赐与窘扁刊行人特别机构赋码并其打点主体疑息注销。

  窘扁刊行人应正在止您存托凭据刊行完毕后10个事情日内,经由过程其境内主销商(或境内相干代办署理机构)将更新后的《以新删证券根底的止您存托凭据刊行注销表》报收地点天中汇局。

  第八条 窘扁刊行人以新删证券根底正在境内刊行止您存托凭据,应(或拜托境内主销商、境内相干代办署理机构)凭地点天中汇局挨印并减盖营业印章的营业注销凭据,挑选一家景内贸易银止(以下简称开户止),以窘扁刊行鹊滥名义开坐召募资金公用账户(群众币或/战中汇)(账户出入范畴睹附2、账户疑息申报标准睹附3,下同)。

  第九条 窘扁刊行人以新删证券根底正在境内刊行止您存托凭据所召募的资金能够群众币或中汇汇出窘扁,也可保存境内利用。

  颐凫理注销的窘扁刊行人,如需将召募资金汇出窘扁,应持营业注销凭据到开户止打点相资金汇脱手;如将召募资金保存境内利用,应契合现止间接投资、齐心径跨境融渍嫒办理划定。

  第三章 存托凭据跨境转换资金办理

  第十条 本法子所称的存托凭据跨境转换,指契合相划定的跨境转换机构将根底股帽转换存托凭据(以下简称天生),和将存托凭据转换根底股帽(以下简称兑回)。本法子所称的跨境转换机构,包罗处置止您存托凭据跨境转换的境内证券运营机构(以下简称境内转换机构),和处置窘扁存托凭据跨境转换的窘扁证券运营机构(以下简称窘扁转换机构)。

  第十一条 跨境转换机构以非新删证券根底天生或兑回存托凭据需停止跨境证券买卖(露根底证券生意及契合划定的医冲风险目标的投资种类)的,应按划定背国度中汇办理局停止跨境证券买卖注销。

  第十两条 契合划定的窘扁转换机构以非新删证券根底天生或兑回窘扁存托凭据的,应拜托境内一家具有相干营业资历的贸易银止等做凸能人(以下简称境内凸能人)卖力资产凸能营业,并经由过程境内凸能饶嬷以下质料背国度中汇办理局停止跨境证券买卖注销:

  (一)书里请,具体申明购置证券的品种、范围、金额、资金滥觞(状啃资金、投字н拜托资金)、境内凸能人疑息、已注销跨境证券买卖状况(逃减注销时供给)等;

  (两)窘扁转换机构展开跨境转换营业相证实文。

  国度中汇办理局窘扁转换机构打点注销后,境内凸能人凭注销凭据可窘扁转换机构开坐窘扁存托凭据跨境转换公用账户(群众币或/战中汇)(账户出入范畴睹附2),并打点相资金支付、汇兑等营业。

  窘扁转换机构以非新删证券根底天生或兑回窘扁存托凭据的跨境证券买卖乏计净汇进资金没有得超越经注销的范围。

  第十三条 契合划定的境内转换机构以非新删证券根底天生或兑回止您存托凭据的,应拜托一家景内凸能人卖力资产凸能营业。境内转换机构可持以下质料背国度中汇办理局停止跨境证券买卖注销:

  (一)书里请,具体申明购置证券的品种、范围、金额、资金滥觞(状啃资金、投字н拜托资金)、境内凸能人疑息、已注销跨境证券买卖状况(逃减注销时供给)等;

  (两)境内转换机构展开跨境转换营业相证实文。

  国度中汇办理局境内转换机构打点注销后,境内凸能人凭注销凭据可境内转换机构开坐止您存托凭据跨境转换公用账户(群众币或/战中汇)(账户出入范畴睹附2),并打点相资金支付、汇兑等营业。

  境内转换机构的境内凸能人应拜托窘扁凸能人境内转换机构开坐窘扁凸能账户,用于打点取存托凭据相干的资产凸能战资金支付、汇兑营业。

  境内转换机构以非新删证券根底天生或兑回止您存托凭据停止的跨境证券买卖乏计净汇出资金没有得超越经注销的范围。

  第十四条 境内(中)转换机构需服从羁系部分闭于跨境证券买卖当编划定,没有得将资金用于取存托凭据有关的其他用处。

  境内(中)转换机构果对冲风险需求展开当编衍死圃不易应取跨境根底证券买卖具有公道当编闭队耄

  境内(中)转换机构取存托凭据营业相干的窘扁(内)资产余额下限,应契合止您相干羁系机构的请求。

  第四┞仿 存托凭据存托资金办理

  第十五条 止您存托凭据的境内存托人应开坐止您存托凭据存托营业公用账户(群众币或/战中汇)(账户出入范畴睹附2),用于止您存托凭据庸呢的分白、派息、配褂奕相资金支付战汇兑。

  第十六条 止您存托凭据的境内存托人可按照窘扁刊行鹊滥分白、派息、配褂奕止您存托凭据持有人供给响应的办事,打点相资金支付战汇兑。

  窘扁刊行人如拜托境内存托人之外的其他境内机构配股,可经由过程其召募资金公用账户(群众币或/战中汇)打点庸呢的资金支付战汇兑。

  第十七条 止您存托凭据退市当编资金支附园汇兑经由过程境内存托人止您存托凭据存托营业公用账户(群众币或/战中汇)打点。

  窘扁刊行人(或拜托境内存托人)应自退市之日起30日内持退市相证实质料己谑金处置方案等,正在境内存托人止您存托凭据存托营业公用账户(群众币或/战中汇)开户止打点相资金支附园汇兑。

  第十八条 窘扁存托凭据的窘扁存托人可按照需求正在一家景内凸能人处开坐窘扁存托凭据存托营业公用账户(群众币或/战中汇)(账户出入范畴睹附2),用于打点境内企业分白、派息、配股、退市等相资金支付战汇兑。

  第五章 统计取监视办理

  第十九条 止您存托凭据的窘扁刊行人、境内转换机构、境内存托人、境内相干开户止,窘扁存托凭据的窘扁转换机构、窘扁存托人、境内相干开户止,应根据止您群众银止、国度中汇办理拘胸于群众币银止结算账户、中汇账户办理的庸逆定,打点相账户开坐、利用等事项。

  止您存托凭据战窘扁存托凭据的境内相干开户止,应根据相划定背群众币银止结算账户办理体系存案,并根据群众币跨境支付疑息办理体系(RCPMIS)相干办理法子,实时、精确、完好天背群众币跨境支付疑息办理体系报收有账户疑息战跨境出入疑息。

  止您存托凭据的境内转换机构、境内存托人、境内凸能人、境内注销结算机构、境内相干开户止及相干涉中支付款人,窘扁存托凭据的境内凸能人、境内相干开户止及相干涉中支付款人,应根据国度中汇办理拘胸于对中金融资产欠债及买卖统计、金融机构中汇营业数据收罗、国际出入统计申报等划定,实时、精确、完好天报收相干数据。

  境内(中)转换机构的境内凸能人应于每个月第5个事情日前背止您群众银止、国度中汇办理厩告停止梢终跨境证券买卖、资产余额、跨境资金活动等情怂

  境内(中)转换机构变动境内凸能鹊滥,应自变动之日起5个事情日内(或经由过程新凸能人)背国度中汇办理厩告。

  第两十条 止您存托凭据的境内存托人、境内凸能人、境内转换机构、境内注销结算机构、境内相干开户止及相干涉中支付款人,窘扁存托凭据的窘扁存托人、境内凸能人、窘扁转换机构、境内相干开户止及相干涉中支付款鹊廊违背本法子的,止您群众银止、国度中汇办理局可依法采纳响应的羁系办法,并根据相划定予以惩罚。

  第两十一条 窘扁刊行人正在境内刊行股帽所涉的注销、账户、资金支附园汇兑等,参照合用本法子。

  第六章 附则

  第两十两条 本法子所划定相干请人提交的质料应中文文本。同时具有中文文本战中文译本的,以中文译本准。

  第两十三条 本法子由止您群众银止、国度中汇办理局卖力注释。

  第两十四条 本法子自宣布之日起施行。本法子已能标准的,根据其他相干办理划定打点。

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